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　　第一条、为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

　　第二条、本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

　　第四条、在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。

　　第五条、基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。

　　（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；

　　（二）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；

　　（三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；

　　（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

　　申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。

　　（五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；

　　第九条、基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。

　　第十一条、封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：

　　第十二条、基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。

　　第十三条、封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。

　　封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80％的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。

　　封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。